金融市場常識與職業道德重點整理(下)
Part 2 金融市場從業人員職業道德題庫
283.有關道德與誠信的原則何者為非(客戶為自己的親朋好友，因此釋放出未公開資訊供其投資參考)
何者為是(執行業務時，必須將過程詳細記錄)(對於與法律相關的文件，不得任意銷毀及竄改)(管理財務的相關人員，不得在公司的財務報表上作假)
284.身為公司的員工，下列何種狀況會損及職業道德(為了規避公司的罰則，可透過人頭戶行使獲取不正當利益的行為)
285.關於誠實信用及禁止行為的敘述，何者正確(管理客戶資產時，需採誠實信用及抱持善良管理的責任)
286.金融從業人員應忠實執行業務，以下何種行為是錯誤的(故意設計交易行為以掩飾利害關係人交易)
何種行為是正確的(不得因執行業務而享有個人不當利益)(不得對客戶有虛偽、詐欺行為)(不得對客戶有足致客戶誤信之行為)
287.金融從業人員從事信託業務，以下何種行為是錯誤的(提供客戶內線交易訊息)
何種行為是正確的(具運用決定權人，如有不法之利益時，應拒絕投資運用)(明知不適當之投資，不得故意建議客戶投資)(有不法利益，不得故意建議客戶進行交易)
288.金融從業人員為客戶管理運用財產時，以下何種行為是正確的(不得意圖享有不法利益)
289.金融從業人員為客戶管理運用財產，管理運用之利益應如何處理(不得以任何名義享有利益)
290.金融從業人員執行業務，以下何種行為是正確的(應秉忠實信用原則處理事務)
291.金融從業人員不得有下列何者足致客戶誤信之行為(偽造相關文件)(故意誤導客戶所投資運用標的之風險)(故意誤導客戶收取之費用及其付款方式)(以上皆是)
292.金融從業人員執行業務何種行為符合誠實原則(對所投資產品之價值正確詳實記錄)
293.下列敘述何者為非(辦理業務應先爭取業務，無須告訴客戶相關風險)
何者為是(信託關係是高度信賴關係，客戶辦理業務首重公司信用)(委託投資關係有賴客戶對公司管理資產能力之肯定)(辦理業務應維護公司信譽)
294.投信投顧從業人員為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列何種行為：(藉主管機關對某項產品或業務之核准，作為證實該申請事項或保險投資價值或獲利之宣傳)(提供贈品或其他利益以招攬客戶)(對同業為攻訐之廣告)(以上皆是)
295.證券投信事業對於有業務往來的證券商，應採何種管理事項(定期對財務、業務及服務品質作評比)
296.依據忠實誠信原則，下列哪一項非投信投顧從業人員執行業務時應有的行為(依所有人的最佳利益行事，包含客戶、公司及股東)
何者是(遵守契約規定)(以善良管理人之注意義務本誠實信用原則執行業務)(考慮客戶的財務狀況適度分散投資)
297.金融從業人員對誰負有忠實誠信義務(客戶)
298.應以誠信之態度提供專業服務，誠信係由誠實與公正所組合，不能附屬於個人利益，以上敘述屬於何項原則(誠信原則)
299.金融從業人員對不當利益應：(不得接受)
301.下列何者為正當行為(未經核准，不得全權代理客戶買賣有價證券)
302.下列何者為金融從業人員應有之行為(不得私自於同業兼任相關職務)
303.金融從業人員不得有下列何種行為(利用客戶名義或帳戶，為自己從事交易)
304.金融從業人員對於客戶資料，不應有下列何種行為(提供同業參考)
應有下列何種行為(妥為保管)(不得出售)(應有保密之義務)
305.信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為(故意毀損同業之申請書架)(故意破壞同業之各項宣傳品)(洩露信用卡申請人之個人資料)(以上皆是)
306.金融機構登載及製播廣告，不得有下列何款行為(損害同業信譽之廣告)(使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者)(誤導消費者不正確之價值及理財觀念)(以上皆是)
307.金融從業人員對於客戶資料以下何者為非(得對無權過問之同仁洩漏)
何者為是(不得對外任加討論)(不得任意對外發表)(不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益)
309.金融從業人員不宜參與下列行為或交易(利用短線操作參與投機性之證券交易)(與其他非個人財力所及之有關投機性之交易)(藉親友之名義從事交易)(以上皆是)
310.有關忠實義務原則何者正確(客戶利益優先)(衝突避免、禁止短線交易)(禁止不當得利、公平處理)(以上皆是)
311.發發證券公司向基金經理人小王表示，如果在該公司下單量三個月內成長兩成，將免費供其使用在陽明山的渡假別墅一星期。小王完整向公司報告了這件事，三個月後在發發證券的下單量成長達到了兩成，小王於是接受了這個渡假邀約。小王有違反忠實誠信原則嗎(有，小王是基金經理人不得接受證券商退還之手續費或其他利益)
312.金融從業人員應依何項考量辦理徵信(誠信公正原則)
313.金融從業人員與客戶間之往來(不得接受禮品或收取任何有價值物品)
314.金融服務業從事投資顧問事業其從業人員應以善良管理人之注意處理受任事務，除應遵守主管機關發布之相關函令外，並應確實遵守何種事項(不得收受委託者資金，代理從事證券投資行為)(除法令另有規定或委託者另有指示外，對因委任關係而得知委託者之財產狀況及其他之個別情況，應保守秘密，不得洩漏予任何第三人)(不得另與委託者為證券投資收益共享、損失分擔之約定)(以上皆是)
315.下列何者為金融從業人員爭取業務時之禁止行為(與往來客戶或相關人員有不當利益之約定)(收受往來客戶或相關人員之不當利益)
316.李四是一位證券分析師，於電視上向觀眾分析產業趨勢時，宣稱他取得國外某知名大學商學院MBA學位，但事實上，李四僅於該校取得商學院學分課程，且真實學歷僅限於國內大學經濟系學士學位。試問李四違反以下哪一原則(忠實誠信原則)
318.當客戶委託資產給你時，應該秉持著何種原則(忠實管理)(善良管理人)(誠實原則)(以上皆是)
319.就受託人與信託關係而言，忠實義務之原則為何(受託人不得置身於信託財產利益與受託人個人利益彼此衝突之地位)(受託人於處理信託事務時，不得自己得利)(受託人處理信託事務時，不得使第三人獲得不當利益)(以上皆是)
320.金融從業人員應遵守忠實義務原則，故：(禁止短線交易，禁止不當得利)
321.金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務，係基於下列何種原則(忠實誠信原則)
322.對公司有控制能力之法人股東，應訂定相關之執行職務守則以為遵循，此為擔任董事、監察人之何種義務(忠實與注意義務)
323.對公司有控制能力之法人股東或其代表人，於參加股東會應本於何項原則，行使其投票權(誠信原則)
324.金融從業人員應遵守善良管理原則，故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者為是(為客戶適度分散風險，並提供最佳之專業服務)
325.客戶李四有一筆定存500萬元到期。欲從事商品投資，金融從業人員應：(依李四需求，建議客戶申購適合自己的商品)
326.金融服務業執行全權委託交易時，處理原則為：(應公平合理對待每一委任人)
327.金融從業人員從事保險業務招攬應以何種態度經營及建立客戶群(專業誠信之態度)
328.金融從業人員發現客戶需求與其公司所提供保險商品有落差時，應(誠實面對，據實說明)
329.金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者為非(得向顧客收受不當佣金、酬金)
何者為是(應避免不當銷售或推介之行為)(不得向他人出售、洩漏客戶資料)(應遵守相關法令規定)
330.身為金融從業人員應保持尊嚴，不得有玷辱職業信譽之任何行為，且與委託人間應有之約定，應如何應對(不得違反)
331.金融從業人員於保險業務招攬時，得要求要保人履行據實說明義務，係屬下列何種原則(最大誠信原則)
332.金融從業人員於保險業務招攬時，得約束要保人或被保險人的事項有告知、通知、保證，是基於何種原則(最大誠信原則)
333.金融從業人員應尊重消費者合作權益，當其權益受到侵害時，應如何處理(秉誠信原則妥適處理)
334.金融從業人員對於公司之相關資產，不應採取何種態度(以非法手段取得後成為私人財產)
應採取何種態度(使用於正當目的)(無論有形或無形資產皆有責任加以保護)(不得疏忽大意或浪費)
335.對於公司擔任內部稽核部門或法令遵循部門的員工，平時該如何減少利益衝突及內線交易的機會(定期審核各項規則內容，確保符合法令規定及加強查核本項業務執行情形)(內部稽核部門應瞭解業務部門及所屬員工之投資額度與範圍之合適性)(洗錢防制等作業執行情形加強查核，檢討相關控管及機制建置成效)(以上皆是)
336.金融從業人員為公司內部人員執行證券期貨經紀業務時，為避免利益衝突：(應依公司內部人員及客戶委託時間之先後順序執行)
337.張三因職務得知公司即將與某公司合併為一則大利多消息，下列何種行為較適當：(在消息未公開前，不做任何揭露)
338.金融服務機構之自營部門與經紀業務部門：(應個別獨立作業，且業務資訊不可互為流用)
339.當金融從業人員張三的客戶在未告知其不滿的情況下，轉向李四交易時，張三應：(試圖了解原因並虛心改進)
340.金融從業人員張三這個月的業績只差500萬元就達到業績目標，為能達到門檻領到目標獎金，張三應採用下列何種方式較為適當：(積極拓展業務、爭取客戶，以達到業績目標)
341.金融從業人員因職務關係獲悉足以影響金融商品價格未公開之重大消息時：(應即以書面報告並列管保密)
342.金融從業人員執行業務時，下列敘述何者不當：(應善加利用職務所得訊息，為本身牟取利益)
何者正確(不以職務所得訊息，為本身牟取利益)(應以客戶利益優先，不以個人業績為考量)(不以本身利益仲介客戶從事非法交易)
344.金融從業人員之客戶A君與B君同時複委託買進美國微軟股票，合計買進100張，如未全數成交，為避免利益衝突，分配處理原則為：(依客戶之委託張數按比例分配)
345.金融從業人員獲悉已影響相關客戶利益之訊息時：(應盡可能公平合理的通知每一位客戶)
346.金融服務業應注意下列哪些人，會因其在公司擔任董事、監察人或經理人職務之便而獲得不當利益，為避免利益衝突，應予迴避(本容及配偶)(父母及子女)(兄弟姊妹)(以上皆是)
347.若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力時，應保持警覺，此屬何種行為(防範利益衝突行為)
348.金融服務業董事、監察人或經理人在公司擔任職務時應避免下列何人獲得不當利益(配偶)(父母)(子女)(以上皆是)
349.金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何種行為(透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取實質利益)(與公司競爭)(以上皆是)
350.為避免與客戶之利益衝突，下列何者不正確(視客戶之忠誠度再決定執行業務之程度)
何者正確(於法律許可範圍內為客戶之利益執行專業判斷)(不受客戶忠誠與否之影響)(不受個人利益、其他客戶利益或任何其他人意願之影響)
351.金融從業人員發現保險商品條款涉及被保險人利益之解釋，如有爭議時，應如何處理(作有利被保險人之解釋)
352.金融從業人員從事保險業務招攬時，明知道保險標的之危險已消滅，仍要求客戶投保，則保險契約(無效)
353.金融從業人員從事保險業招攬時，其利益與客戶之利益無法兼顧面臨取捨時，從業人員應如何處理(給予客戶專業分析，爭取合理之利益)
354.金融服務業推動重點業務或專案，不符客戶或從業人員之利益時，從業人員應採取之態度(勇於建言，提供個人專業意見)
355.金融從業人員招攬業務時遇市場對手競爭時，應保持如何態度(以平常心，給予客戶專業建議)
356.若發生金融從業人員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應：(以契約約定為依據)
357.金融從業人員面對本身業績與公司規定衝突時，應該如何面對(以公司的規定為主)
358.以下哪一項不屬於利益衝突的範圍(符合法令之公開股票交易)
哪一項屬於(提供服務給客戶，而它與公司有直接或間接利益)(未經公司同意，擅自雇用自己的親友在公司任職)(在公司以外自行開業或任職)
359.何謂利益衝突(各獨立的個體，會因某一方的利益被歸優先，而使另一方可能蒙受損失)
360.利益衝突若以代理制度來解釋，是指哪兩方面的人發生利益衝突(受託人及委託人)
361.以下何項屬於利益衝突的含意(數種正當利益存在有彼此競爭矛盾的現象)(利益衝突屬於一種狀態或情境)(避免利益衝突亦屬道德範疇)(以上皆是)
362.在利益衝突當中若與親屬牽涉到關係，當中的親屬不包括：(房客)
包括(子女)(父母)(配偶)
363.下列哪些可能發生利益衝突的狀況(為個人私利竊取公司機密)(透過公司財產或資訊以取得獲利)(與公司競爭)(以上皆是)
364.下列何種狀況屬於利益衝突的問題(經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回扣)
365.若將利益分成財產上利益，並非財產上利益，下列何者屬非財產上的利益(利用公司資源，進而獲取跳槽機會)
366.金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者有誤(可利用客戶資料為自己謀取利益)
何者正確(應公正對待客戶避免糾紛之發生)(應確實瞭解客戶之財務狀況)(應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力)
367.金融從業人員辦理全權委託業務，為避免利益衝突，應遵守下列何種事項(不得與委託人有利益衝突之第三人從事全權委託業務，以及從事足以損害委任人權益之交易)
368.有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者有誤(得任意對外發表客戶資料)
何者正確(不得與客戶約定分享利益或共同承擔損失)(不得利用客戶帳戶或名義為自己從事交易)(不得利用他人或自己名義供客戶從事交易)
369.有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者正確(應避免利益衝突)
370.下列關於金融從業人員辦理財富管理業務應遵守之事項何者有誤(可與客戶約定分享利益或共同承擔損失)
何者無誤(應妥為保管客戶資料)(應避免不當銷售或推介之行為)(不可利用客戶帳戶或名義為自己謀取不當利益)
371.以下何者之間於辦理業務時可能有利益衝突情事(行使投資運用時客戶與從業人員間)(銷售商品時客戶與其他客戶間)(辦理業務時客戶與金融集團其他子公司間)(以上皆是)
372.金融從業人員辦理業務應防止利益衝突，下列所述何者為錯誤的(應注意部門間資訊可以無限制互相交流)
何者為正確的(應注意業務特性不同所造成之利益衝突)(應注意不同部門資產移轉產生利益衝突)(應注意利益不當輸送)
373.以下何種行為有利衝突之虞(向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品)(為全權委託客戶購入公司本身股票)(將客戶之信託財產投資公司利害關係人發行之股票)(以上皆是)
374.以下何者不得參與投資決策(與業務相關人員有利害關係者)
何者可參與投資決策(投資決策人員)(具有運用決定權人)
375.應如何建置利害關係人檔案(應詳實提供資料並定期更新)
376.金融從業人員執行資產管理事務時，為避免與公司發生利益衝突，應避免以下何種行為(購買公司發行之有價證券)(購買公司之不動產)(由公司購買客戶委託管理的財產)(以上皆是)
377.金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時，得採取何種措施(告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意)
378.以下所述何者違反防止利益衝突(客戶信託財產內容得提供其他部門分析運用)
379.下列何者不符合投信管理基金的利益衝突處理原則(公司進行自有資金交易時，應優先執行基金買賣，並以利於公司之成交價格分配予客戶)
何者符合(管理一個以上基金的經理人，不得對同一支股票有同時或同日作相反投資決定)(經手人員知悉公司管理基金對特定股票的交易時，不得於該買賣前後7日進行個人交易)(經手人員買賣具股權之衍生性商品的持有期間原則上不得少於30日)
380.依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶間或不同客戶之間的利益衝突情事，處理原則為(避免之)
381.依據投信投顧公會訂定之投資顧問從業人員行為準則規定，經手人員為本人帳戶投資何項商品，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准。(國內上市股票)(國內上櫃公司股票)(具股權性質之衍生性商品)(以上皆是)
382.當一個基金經理人管理一個以上基金時，應遵守那些事項(公司應建立「中央集中下單制度」)(將投資政策及交易過程予以獨立)(落實職能區隔之「中國牆」制度)(以上皆是)
383.投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所謂的利害關係人不包括：(未成年子女)(本人)(配偶利用他人名義投資衍生性金融商品而間接受有利益者)(以上皆非)
384.林莉莉轉換生涯跑道，從銀行財務部主管轉任投信基金經理人，依據證券投資信託事業經理守則，就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確(不用申報，因為是到職前所為的交易)(股票交易不用申報)(只有以自己名義進行之交易投資必須申報)(以上皆非)
385.發發公司向全權委託經理人張三表示，如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成長兩成，將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後發發公司的委託資金代操績效如期成長達到了兩成，張三應該：(應儘可能拒絕，並依公司所訂規範辦理)
386.金融從業人員對於業務往來之公司，其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時：(應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事)
387.擔任公司之董事、監察人或經理人：(應避免圖私利之機會)
388.金融服務業之董監事對與本公司有利害關係之交易，應採取下列何項原則辦理(利益迴避原則)
389.有關利益衝突，下列敘述何者為非(金融從業人員得隨時擔任同業之負責人，不須任何同意)
何者為是(個人投資如可能對公司產生利益衝突，應避免之)(利用公司資源發現屬於公司的機會，不得據為己有)(不得接受客戶提供之優惠待遇)
390.客戶利益優先及禁止不當得利是屬於下列何者原則(忠實義務原則)
391.下列就金融從業人員之敘述何者為非(只要對公司有益，所有法律規範可以先行放下)
何者是(與自身利益相關的業務應該迴避)(因業務知悉公司股票將上漲，不可以事先買進)(客戶的饋甑不能收受)
392.公司董事、監察人或經理人，對下列何種行為應予避免(透過使用公司資產、資訊或藉由職務之便利以獲取私利)
393.金融從業人員基於維護公司利益不應有何種表現(為了績效考量，隱瞞自身職務之缺失)
應有何種表現(知悉授信客戶財務狀況惡化，應立即告知主管，並加以妥善處理)(當利率可能出現鉅幅波動而侵蝕公司獲利時，應主動告知主管)(不得收受競爭對手之酬庸，以洩露公司內部機密)
394.有關利益衝突原則，下列何者正確(公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從事任何事業體或個人之交易)(公司得要求員工不得有內線交易行為)(公司得要求員工避免以非法套裝商品強迫客戶購買)(以上皆是)
395.為了防範公司可能與客戶或員工發生利益衝突的問題，內部的作業準則至少應包括哪些：(組織架構與人員資格)(風險管理制度)(內部控制制度)(以上皆是)
396.為因應客戶申訴問題，公司應該制訂相關措施包括：(成立客戶申訴中心)(加強對相關經辦人員的教育宣導)(強化售後服務)(以上皆是)
397.為維持市場交易之公平性，金融從業人員可否利用公司內部資訊擅自為自己或相關人員進行交易而謀取利益(不可以)
398.金融服務業董事對董事會所列議案如有涉其本身利害關係致損及該公司利益之虞時，應採行下列何種措施(自行迴避，不加入表決)
399.下列何者不是公司員工必須禁止的行為(交付給顧客公司依法應公開的資訊)
400.金融從業人員基於保密原則：(應注意對帳單寄送時客戶資料之隱密性，以保障客戶權益)(以電子郵件方式寄對帳單者，應比照網路交易認證機制，透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送予客戶)(非依法令所為之查詢，不得洩露客戶委任事項及其他業務上所獲悉之秘密)(以上皆是)
401.金融服務業如經客戶同意以電子郵件方式寄送對帳單者：(應比照網路交易認證機制，須透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送予期貨交易人)
402.金融從業人員對於客戶之委託事項，下列敘述何者適當：(可透露客戶委託之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位)
403.金融服務事業基於金控交叉行銷策略：(必須經客戶同意，方可將保戶之基本資料、財務資料相互流用)
404.有關金融從業人員之保密原則，下列敘述何者正確：(除法令之查詢，不可對外洩露客戶之委託事項)
405.對於客戶之申訴或檢舉案件，下列敘述何者適當：(若以匿名或不以真實姓名檢舉提出者，可以不受理)(對於申訴或檢舉人之姓名、地址須予以保密)(以言詞提出申訴或檢舉之案件，應留存談話紀錄)(以上皆是)
406.對於金融從業人員應有之態度，下列敘述何者正確：(應妥慎保管客戶資料，除依法令所為之查詢外，不得洩露客戶委託事項)(不得利用職務之便，洩露或利用公司及客戶之資料圖利)(不得利用或竊用他人電子帳號及密碼，為任何業務或非業務行)(以上皆是)
407.當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易時：(拒絕接受其委託進行交易)
408.金融服務業寄送客戶買賣報告書時，何者敘述適當：(基於保密，應依約定方式交付客戶本人)
409.金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式，何者敘述有誤：(可放置公開場所，以便其他同仁隨時連絡服務)
何者正確(依照電腦處理個人資料保護法辦理)(須經客戶同意，方可將客戶之基本資料、財務資料通用)(資訊人員應對客戶資料具保密之義務)
410.金融從業人員應本保密原則，忠實執行業務，何者敘述有誤：(可為了保護個人隱私，以非真實姓名從事金融商品交易分析)
何者敘述正確(可依法令之查詢，透露客戶委託之事項)(如經客戶同意，可將客戶之基本資料、財務資料互為通用)(未能出示身分證明文件者，可拒絕就其個人資料申請查詢)
411.金融服務業之委任客戶A君之配偶，若未經授權要求提供A君之買賣報告書供其參考：(不可提供A君之買賣報告書給其配偶)
412.金融服務機構於下列情形下，可拒絕客戶查詢、閱覽、提供複本之請求：(就其個人資料申請查詢，未能出示身分證明文件者)(有妨害第三人重大利益之虞者)(有妨礙職務執行之虞者)(以上皆是)
413.從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務，所謂保密原則下列何者正確(不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人)(不得為交付目的以外之利用)(應以善良管理人之注意義務管理之)(以上皆是)
414.基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息，於該重大消息未公開前不得為誰使用(自己)(客戶)(其他第三者)(以上皆是)
415.從業人員對於所屬公司之機密資料在下列何種情形下可不適用「保密原則」(於資料揭露前已為公眾所知)(依相關法令要求被揭露者，非因從業人員違反保密義務者)
416.下列何人對於公司本身或客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密責任(董事)(監察人)(經理人)(以上皆是)
417.對於客戶的資料，應該(予以保密)
418.得知客戶個人資料(予以保密)
419.在公共場所不得(談論公司重要機密)
420.金融從業人員為客戶辦理財富管理，對客戶本身的資產、各項資料及隱私都應該妥慎保管不得洩露或不當使用，以符合下列何種原則(保密原則)
421.金融從業人員對於取自客戶之相關資料或資訊應不得為下列之行為(公開)(販售)(複製)(以上皆是)
422.金融從業人員對公司或其客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密義務，理由為何(可能為競爭對手所利用)(洩露未公開資訊之後對公司有所損害)(洩露未公開資訊之後對客戶有所損害)(以上皆是)
423.妥善保管客戶資料，確保客戶相關資料及客戶隱私之保密性，是屬下列哪一原則之表現(保密原則)
424.金融從業人員從事保險業務招攬後，擅自將所蒐集客戶的那些個人資料，轉交給第三人，即違反電腦處理個人資料保護法之規定。(姓名、地址、電話、出生年月日、教育程度、職業、身分證統一編號)(特徵、婚姻、健康、病歷、指紋、保險金額、財務狀況)(社會活動及其他足資識別該個人資料)(以上皆是)
425.金融從業人員依電腦處理個人資料保護法之規定，蒐集或利用個人資料時，應遵守哪些基本原則(應尊重當事人之權益)(依誠實及信用之方法為之)(不得逾越特定目的之必要範圍)(以上皆是)
426.金融從業人員對個人資料之蒐集或電腦處理，應有特定目的，並需符合電腦處理個人資料保護法規定之情形，始可為之，以下何者為非(經當事人口頭同意)
何者為是(經當事人書面同意)(已公開之資料且無害於當事人之重大利益者)(與當事人有契約或類似契約之關係而對當事人權益無侵害之虞者)
427.金融從業人員違反電腦處理個人資料保護法之規定，致當事人權益受損者，應負之法律責任為何(損害賠償責任)
428.老王向A保險公司投保個人責任保險附加個人傷害險，老王之配偶要求A保險公司提供受益資料時，金融從業人員應如何處理(應得老王之書面同意)
429.金融從業人員從事保險業務招攬，於下列何時，應對客戶資料盡保密之義務(業務員在職時或離職後)
430.下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時，應注意之事項(除非有法律規定，否則不得洩露客戶資料)(妥善保管客戶資料，避免讓不相關的第三人取得)(不得銷售或販賣客戶資料)(以上皆是)
431.金融從業人員於業務上獲取客戶之個人資料，應以何種態度面對(不得隨意直接或間接對第三人洩露)
432.金融從業人員對於客戶個人資料之維護，應如何處理才算適當(應盡善良管理人之注意義務)
433.金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息，應抱持如何態度始屬適當(本於職業道德，應予維護)
434.基於職務的關係而獲得的客戶資料，從業人員應該如何做才正確(必須忠於保密原則，絕不對外洩露)
435.公司在考量制定客戶資料運用、保密及客戶意件反映處理程序時，其內容至少應包括下列何者：(客戶資料運用範圍)(維護之範圍及層級)(受理客戶意見、申訴之管道、作業程序)(以上皆是)
436.下列那些資訊屬於機密，不能隨意給第三人知道(公司的商業資料)(員工的個人資料)(由客戶告知的資料)(以上皆是)
437.如因業務的需要，必須揭露客戶的資料時，以下何種措施才是正確(必須取得當事人的認可，方可進行)
438.哪些職務員工應該遵守保密原則(業務人員)(稽核人員)(會計人員)(以上皆是)
439.以下那些項目屬於公司的商業機密，身為公司的員工，不可對第三者透露(客戶的相關資料)(公司員工基本資料)(公司研發中的新產品)(以上皆是)
440.有關銀行授信資料，下列敘述何者為正確(應有保密之義務)(不得向他人出售、洩露)(不得提供自己或他人使用)(以上皆是)
441.信用卡推廣人員與特約商品辦理簽約時所檢附之合約資料，應如何處理(妥為保管)(不得移做他用)(不將資料外洩給第三人)(以上皆是)
442.對經辦業務所取得之客戶資料，下列行為何者是正確的(除法律另有規定外，應保守秘密)
443.信用卡發卡機構之聘雇人員對於客戶資料，下列何者為正確(應有保密之義務)(不得向他人出售、洩露)(不得提供自己或他人使用)(以上皆是)
444.金融從業人員辦理業務應予保密，下列何者為非(業務簡介)
何者為是(客戶資料)(商品機密)(公司業務機密)
445.金融從業人員辦理業務對客戶資料之保密，以下何者為非(客戶基本資料無須保密)
何者為是(客戶帳務資料應予保密)(客戶信用資料應予保密)(客戶投資及保險資料應予保密)
446.為保護客戶資料，以下措施何者是錯誤的(應限制客戶登錄公司網站)
何者是正確的(應使用安全的軟硬體設備以安全傳輸)(應建立防火牆機制防止非法存取)(應依業務權責限制使用資料人員)
447.下列何種情況客戶資料可與子公司間得以進行共同行銷(與客戶簽訂契約)(經客戶書面同意)
448.金融從業人員使用客戶資料於第三人間交互運用，應如何處理(應經客戶書面同意)
449.金融從業人員使用公司機密文件，以下何者有誤(機密文書誤繕誤印之廢紙應予回收再利用)
何者正確(如非必要應儘量免用或減少副本)(非經權責主管人員核准，不得攜出辦公處所)(會議使用之機密資料，會議結束應當場收回)
450.金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項，以下何者是錯誤(受託操作績效佳之交易決策應供自營部位參考)
何者是正確(管理決策執行過程應保守秘密)(受託交易之執行應保守秘密)(管理決策與交易之執行嚴禁洩露或不當使用)
451.公司委託第三人處理相關事務，受任第三人應注意下列保密事項，何者為錯誤(客戶資料得提供關係企業促銷業務)
何者為正確(客戶資料不得外洩)(客戶資料不得不當利用)(客戶資料不得不當利用)(客戶資料之使用應建立內部控制機制)
453.下列就金融從業人員對客戶資料之保密原則的陳述何者正確(訊息涉及違法行為，則依情形有向公司高層或主管機關報告之義務)
454.妥慎保管客戶資料，確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性，屬下列何項原則(保密原則)
455.金融從業人員對於客戶之相關資料：(確實保密)
456.所謂保密原則，下列何者為非(存款餘額100萬元以上才須保密，100萬元以下請示主管即可)
何者為是(對存款人的法定代理人不必保密)(客戶的住址資料必須保密)(保密對象包含駐守銀行的警察)
457.若有第三人欲索取當事人之帳戶資料，何者為非(須主動積極提供之，以表現金融從業人員之熱誠)
何者為是(須經當事人書面同意方可為之)(經當事人之法定代理人書面同意方可為之)(依個人資料保密法之規定，可直接拒絕對方之要求)
458.身為金融從業人員不得有下列何種行為(對外散播誇大、偏頗或不實之訊息，有礙金融市場之穩定)
459.金融從業人員對客戶之資料，應盡到如何之注意義務(善良管理人之注意義務)
460.投信投顧公會會員對於會員負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開的重大消息，應如何規範(應訂定內部處理程序)(獲悉消息者應立即向公司指定人員或部門提出書面報告)
461.金融從業人員於因保險業務招攬而取得客戶資料，下列何者行為是錯誤的(可作其他之用)
何者行為是正確的(絕對保密)(嚴禁外流)(妥善保管)
462.下列有關金融從業人員對於客戶資料之陳述，何者為是(不得任意對外發表)
463.以下所述有關客戶資訊之使用，何者是錯誤的(為提高業務績效，得提供予非相關業務人員使用)
何者是正確的(於公司內部應設置防火牆防止資訊外洩)(拒絕提供予其他非辦理業務人員使用)(應適當監管以防止客戶之資訊不當交流或不當共用)
465.有關客戶資料，下列何者為正確(不得出售或提供他人使用)
466.金融服務業及其受僱人員不得有下列何種行為：(違反法令或相關規章之情事)(違反會員自律公約之情事)(破壞同業和諧及公共利益之情事)(以上皆是)
467.金融從業人員於執行業務時，下列敘述何者正確：(不得同意或默許他人使用自己之名義執行業務)
468.金融服務業為招攬人才，下列行為何者適當：(可用培訓儲備幹部的方式延攬人才)
469.金融從業人員為了吸引並留住客戶：(應自我充實，提供專業服務)
470.金融從業人員於執行職務時：(應避免提供使客戶誤信的資訊)
471.金融服務業及其受僱人員，下列敘述何者有誤：(為招攬業務，得與客戶約定分享利益或共同承擔損失)
何者正確(對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為)(不得非法動支或挪用客戶資金)(不得為業務之招攬，而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳)
472.關於金融服務業之敘述，以下何者正確(應制定完整的內部控制及稽核制度並確實遵循)
473.金融從業人員於執行職務時應：(面對利益誘惑或不當威脅時，均應遵守法令及道德規範)
474.下列何者為金融從業人員應有的職業道德：(對於內部業務人員之違規事件，應主動向主管報告)
475.關於金融服務業之敘述，下列何者為非：(得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益)
何者為是(得秉持誠信公平原則，儘速處理交易糾紛)(得確實遵守洗錢防制法及相關規定)(得建立完備的內控內稽制度並確實執行)
476.金融服務業及其受僱人員應確實遵守法律規範，下列何者敘述正確：(為業務推廣，經核准得以從事金融商品交易分析)
477.金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量，對於下列何者應拒絕其交易：(未完成開戶手續者)(經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者)(不適合該金融商品交易者)(以上皆是)
478.金融從業人員應確實遵守法令規範，發揚自律精神，下列敘述何者適當(合法的範圍內予以合理的手續費折讓)
479.金融從業人員應確實遵守法令規範，如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者，則下列行為何者適當：(依法暫停執行業務並自我改進)
480.下列何者不是金融服務業及其從業人員應有的態度：(為爭奪市場占有率，得以削價方式搶奪同業之客戶)
何者是(面臨利益誘惑或不當威脅時，均應遵守法令及道德規範)(應安排教育訓練，以提升員工專業能力及服務品質)(雖業務競爭可能造成短期負面效應，但仍應堅持法令及道德規範)
481.金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時，應如何處理(基於職業道德規範，重大消息未公開之前不應利用該資訊獲取利益，資訊之運用須符合法令規定)
482.金融從業人員發現公司內部有涉嫌違反法紀活動時，需透過正當管道向主管機關舉發，下列何者為非法活動(內線交易)(盜用資金)(洗錢)(以上皆是)
483.近年來隨著對公眾利益的保護增加，從業人員應遵守相關法律規範外，另有何種規範相應而生並隨之增加，其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善(自律規範)
484.金融從業人員得遵守下列單位所訂規範(從業人員自律規範)(政府機關命令)(公司規章)(以上皆是)
485.懲戒違反道德行為準則之員工時，應有下列何者考量(應給予申復機會及救濟管道)
486.道德行為規範應包括何種原則(守法原則、誠信原則、自律原則)(保密原則、能力原則、資訊公開原則)(客戶利益優先原則、利益衝突原則、禁止不當得利原則)(以上皆是)
487.道德行為規範適用之事業體為何(各種事業體均得適用)
488.金融從業人員依財產保險損害補償原則，下列何者處理方式才屬正確(一分損失只獲一分補償)
489.金融從業人員銷售保險商品之招攬廣告，應遵守下列那些法令(公平交易法)(消費者保險法)(保險法等相關法令)(以上皆是)
490.金融從業人員從事保險業務招攬時，主張保險利益原則，主要是防止什麼危險發生(道德危險)
491.金融從業人員於保險業務招攬時，可否於保險契約中免除或減輕保險人依保險法應負義務者(不可以)
492.保險法之強制規定，在下列何種情形下，可變更契約內容(有利被保險人)
493.金融從業人員行為準則下列何者正確(在法律範圍內自由經營)(在道德範圍內自由經營)(不影響公眾利益自由經營)(以上皆是)
494.保險契約簽訂後，契約雙方應遵守規範下列何者正確(遵守簽訂條件和條款)(切實履行各自的義務和責任)(明確被保險人利益受到法律保護)(以上皆是)
495.下列哪一類的人員，為金融機構制訂道德規範所必須納入的(所有員工)
496.主管機關對於相關金融機構聘僱與管理從業人員規範，何者為真(不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務)(應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動)(應聘僱符合主管機關規定資格條件之人員執行業務)(以上皆是)
497.下列敘述何者正確(應遵守主管機關規定適時公開必要之資訊予大眾知悉)(不得散布自身公司管理之基金委任之相關資訊)(應遵守政府機關訂定之資訊揭露相關規定)(以上皆是)
498.從事基金募集與銷售業務，應遵守下列何種規定(不得洩露經理基金之保密事項)
499.直接與商品接觸的經辦人員，不可利用下列何項方式獲取利益(所獲得之未分開、具價格敏感性之相關資訊從事之交易)(經辦人員由客戶端獲得對某種商品之資訊)(拉攏同業一起炒熱特定商品)(以上皆是)
500.於收受下列形式之饋贈或款待，不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核准：(感謝卡片)
501.面對客戶申訴之處理，無論是客戶書面或口頭的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，其文件內容包括：(申訴日期)(傳達方式)(客戶姓名)(以上皆是)
502.關於職業道德的敘述何者為非(利用上班時間，從事私人的工作)
何者為是(謹守本身的工作，不做出不恰當的行為)(決不洩露公司的機密)(客觀做事，不因人情而有所偏頗)
503.關於職業道德敘述何者正確(消極的職業道德指的是，若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德，無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束)(被動地遵從職業道德，指的是在客觀行為人的思想深處或個人意識中有職業道德的約束，能夠在關鍵時候體現職業道德精神)(主動地遵從職業道德，將職業道德作為自己的一種人生境界，一種人生價值，一種靈魂深處的“剛性”約束)(以上皆是)
504.如何判斷一個人具有職業道德(不論何時何地，均能遵守法規與自律原則)
505.法律規範與道德的基本原則包括：(忠實執行工作，並以事實為根據)(以公司規定的條款為準則，嚴明紀律，保守密秘)(互相尊重，相互配合)(以上皆是)
506.金融從業人員應該遵守何種事項(適時披露職務外的安排)(若遇到利益衝突事項，應主動向上級報告)(遵守公司所制訂的規範)(以上皆是)
507.有關金融從業人員辦理財富管理業務，下列敘述何者正確(應保護投資者合法權益)(應遵守相關法令規定)(推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人)(以上皆是)
508.對於金融從業人員之行為，下列何者為非(可與客戶約定分享利益或共同承擔損失)
何者為是(不應利用公司內部資訊為自己謀取利益)(不可利用客戶帳戶或名義為自己從事交易)(不可將他人或自己帳戶供客戶從事交易)
509.對於金融從業人員之行為規範，下列何者正確(不得涉及賭博情事)(應避免不當的交際應酬)(應避免不當的餽贈)(以上皆是)
510.金融從業人員對於往來客戶，於符合法令規定之範圍內，下列作為何者為是(提供客戶充足之資訊，以便其充分瞭解公司業務)(當客戶合法權益受到侵害時，應正面回應，並作妥適之處理)(確實依據相關法令、公司章程之規定，忠實履行職務)(以上皆是)
511.信用卡發卡機關辦理催收欠款業務時，下列何項為應遵守之事項(不得違反公共利益)(僅能對債務人本人及其保證人催收)(不得對非債務之第三人之干擾或催討)(以上皆是)
512.信用卡發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確(自行勾選未經客戶同意申請之卡片)
何者正確(確認客戶申請之卡片)(確認客戶資料無誤才送件)(確認申請人本人身分，以免冒名申請)
513.銀行辦理催收業務時，下列敘述何者為非(得對非債務之第三人干擾或催討)
何者為是(不得違反公共利益)(僅能對債務人本人及其保證人催收)(應有保密之義務)
514.有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項，下列敘述何者有誤(可與客戶約定分享利益或共同承擔損失)
何者正確(應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性)(應說明客戶投資本商品可能之預期收益)(應於交易契約中揭示可能發生之風險，對客戶善盡風險告知義務)
515.有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務，應提醒客戶於交易前充分瞭解之事項，下列何者為正確(商品的性質)(相關之財務、會計、稅制或法律等事宜)(自行審度本身財務狀況及風險承受度)(以上皆是)
516.下列關於金融從業人員辦理財富管理業務應遵守之事項何者有誤(不可販售客戶資料，惟可提供給自己親友開設的公司參考)
何者無誤(依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品)(避免不當銷售或推介之行為)(廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃等)
517.金融從業人員辦理財富管理業務，為避免糾紛，應遵守下列何種事項(應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務)(應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合)(不得銷售或推介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品)(以上皆是)
518.以下敘述何者為是(經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新)
519.下列何者須符合法定之人員資格條件(信託業務人員)(信託管理人員)(信託督導人員)(以上皆是)
520.有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的(信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用)
何者為正確的(信託業僱用新員工時應考量是否具有資格)(信託業應取得新進員工符合資格證明文件)(未符合相關資格不得調派擔任信託業務人員)
521.以下何者非屬自律範圍(核准營業項目)
何者屬於自律範圍(廣告自律規範)(客戶申訴調處辦法)(訂定各業自律公約)
522.違反會員自律公約之處置，下列何者為非(先請示主管機關，核准後再處置)
何者為是(由各業公會依規定辦理)(依自律公約規定處分)(處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關)
523.違反會員自律公約之處分，以下何者為非(終止會員營業執照)
何者為是(處以違約金)(停止其應享有之部分或全部權益)(責令會員對其所屬人員為適當之處分)
524.證券投信投顧公會會員自律公約，適用於(投信投顧業務人員)(投顧事業負責人)(證券投資信託事業)(以上皆是)
525.金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是(專業原則)(保密原則)(公平競爭原則)(以上皆是)
526.下列何者不得接受上市、上櫃公司、證券承銷商所提供利益或其他利益(各金融事業公會會員)(金融事業負責人)(金融從業人員)(以上皆是)
527.投顧事業業務廣告如違反相關規範，投信投顧公會應進行查證，對於涉有違反規範之情事者將如何處理(提公會紀律委員會審議)
528.金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事，應採取以下哪些行動(瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事)(依公司規定報告，防阻非法行為發生)
529.以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約(以在投信投顧公會登記的名稱進行業務招攬，並提供公司經主管機關核准之營業執照字號)
530.金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理：(不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利)
531.金融從業人員應遵守守法原則，故：(不得有違反或幫助他人違反法令之行為)
532.下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人(該票券金融公司監察人二親等以內之血親)(該票券金融公司監察人一親等以內之姻親)(該票券金融公司監察人一親等以內之姻親)(該票券金融公司監察人之配偶)(以上皆是)
533.下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構(人力銀行)
何者屬於(票券金融公司)(證券集中保管事業)(信用卡公司)
534.金融服務業對個人資料之蒐集或電腦處理，非有下列情形，不得為之，下列何者為非(為學術研究而有必要，故毋須注意當事人之重大利益)
何者為是(經當事人書面同意者)(已公開之資料且無害於當事人之重大利益)(其他法律有特別規定者)
535.金融從業人員在工作場所，下列何者行為不在限制範圍內(合作)
536.金融從業人員之職業道德不包含下列何者(個人利益至上)
包含(保護公司資產)(保守客戶秘密)(誠信、客觀)
537.下列何者為金融從業人員應有之表現(知悉公司有重大舞弊案件，應循正當管道向上級通報)
538.身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者(主觀性原則)
包括(守法原則)(誠實原則)(保密原則)
539.金融從業人員依據洗錢防制法之規定，不得有下列何種行為(掩飾或隱匿因自己或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者)(收受、搬運、寄藏或收買他人因重大犯罪所得財物或財產上利益者)(洩露或交付關於申報疑似洗錢交易或洗錢犯罪嫌疑之文書、圖畫、消息或物品者)(以上皆是)
540.金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神(不定期檢視相關法令之規定，留意是否有更改與增訂之法律規範)(參與職業公會所舉辦之在職訓練)(秉持守法、誠信原則、在所從事之業務行為上建立誠信與專業精神)(以上皆是)
541.金融從業人員之自律行為何者為非(對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等，得以攜出並對外談論)
何者為是(未經許可，不得在公司工作時間內，兼任公司以外之任何職務)(對職務上所獲悉之任何未間公司同意公開之營業資訊負有絕對保密義務)(非經主管許可，不得擅自對外發表任何有關公司業務之意見)
542.金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當(隱忍不報)
何者適當(向監察人報告)(向經理人報告)(向內部稽核主管報告)
543.何者為金融從業人員應遵循之法令規範(洗錢防制法)(電腦處理個人資料保護法)(證券交易法)(以上皆是)
544.金融從業人員為發揚自律精神，應共同信守之規範，下列何者除外(爭取業務時，與相關公司或人員間有不當利益之約定或收受)
何者不除外(董監事對與本人有利害關係之交易，自行迴避)(對客戶之資料，除基於法令規定外，應保守秘密)(不以脅迫、利誘或其他不正當方式，獲取其他同業之行銷機密或其交易人相對資料)
545.關於金融服務業從事授信業務之規範，下列敘述何者有誤(為保障自身利益，對授信客戶重大不良訊息不宜互相通報)
何者正確(對於授信客戶，應本公平誠信及權利義務對等原則，將有關約定事項訂明於契約並告知之)(對授信案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會公益)(對人員之晉用應循正當途徑延攬，並長期有計畫培訓，以充實專業知識，並提高素質)
546.金融從業人員在自己的工作領域中，應(不斷加強自己的專業知識)
547.各公司道德行為準則規範之適用層級何者正確(有為公司管理事務及簽名權利之人)
548.對於一個真正專業人員的特質，下列敘述何者正確(具有專業才識)(遵守最高執業倫理道德標準)(具備「慈善」的基本優點及「愛」的觀點)(以上皆是)
550.欲從事未經主管機關核定之業務時，應如何辦理(經主管機關核准後方得辦理)
551.無行為能力或限制行為能力之人申請登錄保險業務員下列處理何者正確(不予登錄)
552.有重大喪失債信情事尚未了結或了結後尚未逾三年之已登錄保險業務員，應作何處置(撤銷登錄)
553.對於一個金融從業人員而言，下列何者為最重要的因素(職業道德)
554.金融相關從業人員之資格條件，下列何項不在優先考慮範圍之內(性別)
何者在優先考慮範圍之內(品德)(專業)(相關經驗)
555.金融從業人員於尚未符合相關人員資格時：(不得經辦相關業務)
556.關於金融從業人員之道德規範，下列敘述何者為正確(對於客戶的無禮要求，仍然必須依公司規定辦理)
557.對誇大不實之宣傳、廣告或其他不當之方法為保險業務招攬，業務員將受何種處罰(依法移送偵辦)(撤銷其業務員登錄)(停止招攬行為)(以上皆是)
558.下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約(不洩露所管理的基金委任事項的相關資訊)
559.金融從業人員自律規範中，有關個人交易須申報的帳戶規範對象為：(以自己名義開立之帳戶)(利害關係人開立之帳戶)(直接或間接受有利益之配偶帳戶)(以上皆是)
560.金融從業人員於執行工作時，如發現其他人員有不法情事，何者敘述適當：(應向主管報告，不得直接處理)
561.吳自強是一位證券分析人員，他從上市公司ABC的員工處得知ABC產品設計發生重大瑕疵，並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈，吳自強應該：(立即向公司指定人員或部門提出書面報告)
562.下列有關金融從業人員之敘述何者正確(向客戶據實告知商品相關內容)(不得為所屬公司授權範圍以外之任何承諾)(對因執行業務所取得之機密資料應遵守資料保護相關法令規定)(以上皆是)
563.若僅通過金融市場常識與職業道德考試則可銷售下列何種金融商品(保險商品)(基金)(推介股票)(以上皆非)
部落格
